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為了有效促進投資機構和社會資本參與臨海市產(chǎn)業(yè)投資，推進臨海市經(jīng)濟結構調整和重點產(chǎn)業(yè)升級，充分發(fā)揮財政資金的引導和放大效應，根據(jù)《臨海市產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》、《臨海市產(chǎn)業(yè)子基金管理暫行辦法》等有關規(guī)定，明確臨海市二期產(chǎn)業(yè)基金母基金（以下簡稱“母基金”）以參股子基金為主?，F(xiàn)面向市場公開遴選子基金管理機構，公告如下：
一、投資方向
子基金應重點投向《臨海市工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展“十四五”規(guī)劃》產(chǎn)業(yè)，以及數(shù)字經(jīng)濟、新材料、新能源、高端制劑（醫(yī)療器械）等新興行業(yè)，支持市內傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉型升級和特色園區(qū)（小鎮(zhèn)）建設。
二、子基金管理機構運營資質
子基金管理機構應為從事創(chuàng)業(yè)投資管理或股權投資管理活動的有限責任公司、合伙企業(yè)等，應滿足的具體條件如下：
1.在中華人民共和國境內依法設立，且已在相關監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織登記備案，實收資本不低于1000萬元，最近3年不存在重大違法違規(guī)行為；
2.有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務相適應的軟硬件設施，應向符合私募投資基金監(jiān)督管理有關規(guī)定的合格投資者募集資金，具備良好的資金募集能力；在提交子基金合作方案時，須至少已取得擬設立子基金總規(guī)模30%額度的出資意向，并提供擬出資人出資承諾函等材料；
3.具備豐富的投資管理經(jīng)驗和良好的管理業(yè)績，健全的投資管理和風險控制流程，規(guī)范的項目遴選機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導、管理咨詢等增值服務；
4.至少有3名具備3年（含）以上股權投資或股權投資基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員，董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無重大違法行為，且有3個（含）以上股權投資的成功案例；
5.若以聯(lián)合體形式參加子基金管理人選聘的，聯(lián)合體成員不得超過兩家，且在后續(xù)簽訂合同時需明確一個牽頭人。
三、子基金設立要求：
母基金參股設立子基金或對已設立基金增資應當符合下列要求：
1.鼓勵注冊在臨海市。子基金參與國家、省、市各級政策性基金可不在臨海市內注冊；其他需在臨海市外注冊的，需上報基金管理委員會審批。
2.母基金出資比例不超過子基金總規(guī)模的30%，且不做第一大股東和最大出資人。
3.子基金投資于臨海市內企業(yè)和項目的資金不低于母基金認繳出資額的1.2倍（參照臨海市產(chǎn)業(yè)基金認定標準執(zhí)行）。
4.母基金不先于子基金其他出資人出資，可與其他國有出資人同步到位。
5.子基金的投資期限原則上不超過3年，存續(xù)期限一般不超過7年，具體以協(xié)議為準。
四、投資決策：
子基金采取市場化方式運作，由子基金管理機構依據(jù)合伙協(xié)議（章程或合同）約定進行投資決策。母基金可委派一名代表作為子基金投資決策委員會委員或投資觀察員、顧問委員會委員、董事、監(jiān)事等，參與子基金投資決策。母基金委派人員對子基金擬投資項目或擬參股基金是否符合法律法規(guī)及子基金協(xié)議（章程或合同）等進行合規(guī)性審核。
五、管理費用：
子基金管理機構按照按照行業(yè)慣例確定管理費及門檻收益率，原則上子基金管理費以子基金實繳出資總額或未退出項目的投資本金為計算基數(shù)，提取比例最高不超過2%/年。
六、收益分配及虧損承擔
收益分配采取先回本后分紅模式并設置門檻收益率，門檻收益率不低于稅前 8%/年。投資收益先按照子基金各出資人實繳出資比例分配，直至各出資人收回實繳出資，剩余的投資收益再按照子基金協(xié)議（章程或合同）約定的方式予以分配。
七、投資限制
參股子基金對單個企業(yè)的投資總額，原則上不超過子基金規(guī)模的20%；子基金存續(xù)期內，投資回收資金不得再用于對外投資。子基金不得從事以下業(yè)務：
(1)為企業(yè)提供擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務；
(2)公開交易類股票投資，但參與上市公司、非上市公眾公司定向增發(fā)、并購重組和私有化等股權交易形成的股份除外；
(3)投資于期貨、證券投資基金、房地產(chǎn)、AAA級以下企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
(4)進行承擔無限連帶責任的對外投資；
(5)吸收或變相吸收存款，向任何第三方提供資金拆借、贊助/捐贈等；
(6)發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
(7)其他法律、法規(guī)或本協(xié)議禁止從事的業(yè)務。
八、特殊情況下的退出安排
子基金發(fā)生下列情形之一時，母基金有權選擇退伙或向第三方轉讓所持權益份額，其他出資人應按照母基金的要求簽署一切必要的文件或履行所有必要的程序以確保母基金上述權利的實現(xiàn)。這些情形包括：
1.子基金成立方案獲得批準后，未按規(guī)定程序完成設立手續(xù)超過6個月的。
2.母基金向子基金賬戶撥付資金后，子基金未開展投資業(yè)務超過6個月的。
3.子基金成立運行12個月內，子基金或管理人關聯(lián)基金尚未為臨海引入項目或直接向臨海市內企業(yè)投資的。
4.子基金未按章程或合伙協(xié)議約定投資的。
5.子基金管理機構發(fā)生實質性變化的（包括但不限于基金管理機構專注子基金的投資運營團隊過半數(shù)發(fā)生變化的）或子基金管理機構內部原因導致子基金投資運作出現(xiàn)停滯的；
6.發(fā)現(xiàn)其他嚴重危及母基金安全或違背基金政策目標等事前約定退出情形的。
九、子基金申報流程
1. 公開征集
本次遴選委托母基金管理人面向市場公開征集合作的子基金管理機構，并進行子基金方案的初步洽談。
本次集中申報時間截止至2023年12月31日，逾期不再受理。為清科、投中近三年發(fā)布的綜合排名前50的創(chuàng)業(yè)投資或股權投資管理機構，不受集中申報期限制。
2. 投資立項
母基金管理人對子基金進行初步篩選，對符合投資方向和投資條件的子基金進行立項。
3. 盡職調查
母基金獨立或委托第三方機構對子基金申請機構、管理機構及投資團隊開展盡職調查，編制盡職調查報告，并提出投資建議。
4. 投資決策
完成盡職調查后，母基金管理人將子基金設立方案、投資建議、盡職調查報告等相關資料提交基金管理委員會進行決策。
5. 社會公示
母基金管理人將在基金管理委員會履行決策程序后5日內對擬投資子基金設立方案進行公示，公示期為3個工作日。公示有異議的，啟動相關調查程序。
6. 法律文件的簽署和資金撥付
社會公示無異議或者有異議但經(jīng)調查異議不成立的，母基金管理人將及時與子基金管理機構開展子基金合伙協(xié)議（或公司章程）等各項法律文件的起草、談判、修訂工作，形成最終版本后由母基金簽署蓋章和進行資金撥付。
7. 投資后管理及退出
母基金管理人負責開展投后管理，投資回收與退出。對子基金投后管理措施包括但不限于運作情況信息匯總、績效評價、子基金投后事項的合規(guī)性復核等。
十、申報方式
符合條件且有意向的申報機構應于12月31日前向浙商創(chuàng)投發(fā)送加蓋公章的《子基金申請表》和營業(yè)執(zhí)照（副本）蓋章件至郵箱fof@zsvc.com.cn。接收到上述材料后，《臨海市二期產(chǎn)業(yè)基金母基金第一批子基金管理機構申報指南》（以下簡稱《申報指南》）將在兩個工作日之內通過郵件回復。
聯(lián)系人：基金管理部李女士，電話：0571-89922099
十一、其他事項
1．申報機構應承諾對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負完全責任，提供虛假材料的，母基金將不再進行合作，嚴重的將依法追究責任。
2．子基金管理機構根據(jù)上述程序擇優(yōu)確定，如未入選不再另行通知。
3．申報材料不予退回。
特此公告。
浙商創(chuàng)投股份有限公司
2023年11月13日
