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2014-11-07 06:10:54 來(lái)源：上海證券報(bào)
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸昨日在例行發(fā)布會(huì)上回應(yīng)媒體詢問時(shí)表示，目前滬港通試點(diǎn)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作已經(jīng)到了最后階段。他同時(shí)就滬港通試點(diǎn)在實(shí)行名義持有人制度下關(guān)于上市公司前十大股東信息披露、持股5%以上股東信息披露、境外投資者持股比例上限計(jì)算和認(rèn)定、資產(chǎn)管理公司或集團(tuán)公司的權(quán)益披露等問題進(jìn)行了詳細(xì)介紹。
針對(duì)市場(chǎng)參與人詢問在滬港通實(shí)行名義持有人制度下，上市公司前十大股東的認(rèn)定和披露是以名義持有人為準(zhǔn)還是以實(shí)際權(quán)益擁有人為準(zhǔn)的問題，鄧舸表示，目前A股市場(chǎng)是依照記載于登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的股東名冊(cè)確認(rèn)股東身份的，也即按名義持有人進(jìn)行確認(rèn)。在滬港通實(shí)施初期，以名義持有人披露前十大股東是確保市場(chǎng)效率的重要制度安排。
對(duì)于持股5%以上的股東、控股股東和實(shí)際控制人，有關(guān)規(guī)定明確，持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時(shí)，上市公司需報(bào)告、公告臨時(shí)報(bào)告;投資者在一個(gè)上市公司中擁有的權(quán)益，包括登記在其名下的股份和雖未登記在其名下但該投資者可以實(shí)際支配表決權(quán)的股份，投資者及其一致行動(dòng)人在一個(gè)上市公司中擁有的權(quán)益應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算。
香港投資者通過(guò)滬股通買賣股票達(dá)到信息披露要求的，應(yīng)當(dāng)依法履行報(bào)告和信息披露義務(wù)。因此，通過(guò)滬股通買入內(nèi)地市場(chǎng)上市公司股票的香港投資者，是信息披露的義務(wù)人。
關(guān)于境外投資者持股比例上限計(jì)算和認(rèn)定的問題，鄧舸表示，單個(gè)境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司的持股比例上限是10%，已有規(guī)定明確投資者及其一致行動(dòng)人在一個(gè)上市公司中擁有的權(quán)益應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算。
