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2015-03-17 04:22:14 來(lái)源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道
農(nóng)歷新年開年后第一場(chǎng)來(lái)自于證監(jiān)會(huì)層面的大規(guī)模專項(xiàng)核查將在本周正式拉開序幕。
“證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)將于下周進(jìn)場(chǎng)對(duì)200家左右的機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)檢查，檢查對(duì)象包括證券、基金和私募以及個(gè)別會(huì)管單位等，此次檢查將實(shí)現(xiàn)規(guī)模、地域和業(yè)務(wù)上的全覆蓋。”在3月14日晚間，一則消息開始流傳。
“這是一場(chǎng)早在年前就已經(jīng)有所規(guī)劃的核查。”14日晚間，一位接近于監(jiān)管層的知情人士向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者證實(shí)，而這一場(chǎng)以證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)牽頭的大規(guī)模核查主要是為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院決策部署，響應(yīng)“加強(qiáng)內(nèi)部管控、加強(qiáng)外部監(jiān)管、遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)、遏制違法犯罪”(以下簡(jiǎn)稱“兩加強(qiáng)、兩遏制”)的要求。
此外，據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者獲悉，此次來(lái)自于證監(jiān)系統(tǒng)的“兩加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查工作共分為兩個(gè)階段。
早在2015年1月初，證監(jiān)系統(tǒng)監(jiān)管層便下發(fā)通知，要求證券期貨等經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照國(guó)務(wù)院要求就“兩加強(qiáng)，兩遏制”有關(guān)內(nèi)容展開全面自查。
而在自查完畢之后，本周即將進(jìn)行的大規(guī)模檢查實(shí)則為此次證監(jiān)系統(tǒng)有關(guān)“兩加強(qiáng)，兩遏制”專項(xiàng)檢查的第二階段——稽查核查階段，而這一次稽查核查將持續(xù)近一個(gè)月時(shí)間至4月中。
“從目前獲得的信息來(lái)看，此次核查的大部分內(nèi)容都屬于常規(guī)檢查，但對(duì)于證券、基金和私募機(jī)構(gòu)而言其震懾作用更甚。”北京一家老牌券商高層向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者坦言。
固收業(yè)務(wù)或成核查重點(diǎn)
雖然大部分檢查內(nèi)容屬于常規(guī)檢查，但據(jù)上述接近于監(jiān)管層的知情人士透露，因此次檢查工作是依據(jù)“兩加強(qiáng)、兩遏制”的要求，故除了對(duì)券商等機(jī)構(gòu)的風(fēng)控問題等常規(guī)性檢查外，對(duì)券商機(jī)構(gòu)等容易出現(xiàn)的違法行為如腐敗、商業(yè)賄賂、職務(wù)侵占等重大犯罪行為將作重點(diǎn)關(guān)注，如若發(fā)現(xiàn)以上犯罪線索，檢查組將依法移送偵查部門。
“正因?yàn)?lsquo;兩加強(qiáng)、兩遏制’的屬性，結(jié)合券商基金等機(jī)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)情況，券商和基金的固收業(yè)務(wù)將是這一次核查的重點(diǎn)。”上述知情人士向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者透露。
實(shí)際上，在過去的兩年多時(shí)間里，轟轟烈烈的金融反腐涉及券商行業(yè)的大部分風(fēng)險(xiǎn)幾乎都來(lái)自于固收業(yè)務(wù)層面。
2013年4月起，萬(wàn)家基金固收部總監(jiān)鄒昱、中信證券固收部執(zhí)行總經(jīng)理?xiàng)钶x、齊魯銀行金融事業(yè)部徐大祝、西南證券固收部副總薛晨、江海證券固定收益部副總經(jīng)理張守剛等多家機(jī)構(gòu)債券業(yè)務(wù)相關(guān)人士因涉嫌債券“丙類戶”不當(dāng)獲利，接受監(jiān)管部門調(diào)查。這被認(rèn)為是債市反腐的開端。
2013年9月，宏源證券債券銷售與交易部總經(jīng)理陳智軍及副總經(jīng)理葉凡被公安機(jī)關(guān)帶走調(diào)查。2013年10月國(guó)信證券固定收益事業(yè)部總裁孫明霞及兩名固收員工同樣被公安機(jī)關(guān)帶走調(diào)查。
而被稱為“債市女王”孫明霞的落網(wǎng)，則一時(shí)間更讓固收行業(yè)人人自危。
其后更牽連出一批如前發(fā)改委財(cái)金司司長(zhǎng)張東升和已經(jīng)離開公募轉(zhuǎn)投私募多年的券商大佬胡關(guān)金等人的腐敗案件。
“固收業(yè)務(wù)一直是涉嫌腐敗的重災(zāi)區(qū)，尤其在過去的兩年中，固收業(yè)務(wù)的火爆使得各大機(jī)構(gòu)對(duì)于有關(guān)業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)管處于放任狀態(tài)，甚至為了做大業(yè)務(wù)而采取一些變相的鼓勵(lì)方式，而這恰好正是‘兩加強(qiáng)、兩遏制’所要針對(duì)處理的。”上述接近于監(jiān)管層的知情人士坦言。
而在此次核查之前，更有傳聞稱某券商固收業(yè)務(wù)部門2014年平均每人年終獎(jiǎng)金便達(dá)到400萬(wàn)之巨。
而對(duì)于私募機(jī)構(gòu)而言，此次的核查則顯得更為常規(guī)。
“我們接到的通知中主要是檢查我們的投研流程管理和內(nèi)部的防火墻風(fēng)控。”滬上一家知名的陽(yáng)光私募負(fù)責(zé)人士向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者透露，“目前都在趕緊補(bǔ)充有關(guān)材料，包括一些投研部門的管理辦法以及內(nèi)部風(fēng)控標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)文件。”
而據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者獲悉，資產(chǎn)管理規(guī)模排名靠前的幾家知名私募機(jī)構(gòu)此次皆在核查名單之中。
查“證券違規(guī)”的震懾
雖然有關(guān)“兩加強(qiáng)、兩遏制”的專項(xiàng)核查并非僅針對(duì)資本市場(chǎng)實(shí)施，保監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)的有關(guān)專項(xiàng)核查也正如火如荼地開展，但此次大規(guī)模抽查對(duì)國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)的震懾力依然不容小覷。
“隨著核查的深入，或?qū)?duì)小盤股的行情產(chǎn)生影響。”上述北京一家老牌券商高層分析認(rèn)為：“此次核查將多家私募機(jī)構(gòu)納入其中，而對(duì)于一些私募機(jī)構(gòu)包括一些基金而言，其喜好炒作小盤股，則很容易涉及證券違規(guī)的情況。”
而此次檢查的另一個(gè)對(duì)于資本市場(chǎng)的“震懾”之點(diǎn)，則還在于市場(chǎng)對(duì)于2015年1月中旬證監(jiān)會(huì)針對(duì)兩融核查之后所爆出的“黑天鵝”事件記憶猶新。
“雖然看似較常規(guī)的檢查，但是也不排除可能引爆一些‘深水炸彈’，而此次核查針對(duì)的基金和私募皆為資本市場(chǎng)資金的主力，一旦出現(xiàn)類似的‘黑天鵝’事件，大盤則不免又將陷入調(diào)整狀態(tài)。這也是目前市場(chǎng)最為擔(dān)心的。”上述券商高層坦言。
除此之外，據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者獲悉，有關(guān)通過QQ群和微信群等網(wǎng)絡(luò)方式傳播內(nèi)幕信息等違規(guī)情況也或?qū)⒆鳛榇舜巫C監(jiān)系統(tǒng)核查的重點(diǎn)關(guān)注之內(nèi)。
2014年6月，原中信證券醫(yī)藥首席分析師張明芳在其微信群里涉嫌泄露上市公司內(nèi)幕信息一事就曾鬧得紛紛揚(yáng)揚(yáng)，也引起了監(jiān)管層的高度注意。
“現(xiàn)在許多券商、基金以及私募機(jī)構(gòu)都動(dòng)輒組建或參與了數(shù)個(gè)微信群或QQ群，如何監(jiān)管這些特殊的圈子以防止內(nèi)幕交易也是監(jiān)管層所需要重視的問題。”上述接近于監(jiān)管層的知情人士坦言。
