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2015-04-26 07:50 來(lái)源：新華網(wǎng)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)24日發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)非上市公眾公司監(jiān)管工作的指導(dǎo)意見(jiàn)（征求意見(jiàn)稿）》，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，擬進(jìn)一步加大對(duì)新三板市場(chǎng)的監(jiān)管力度。
意見(jiàn)對(duì)非上市公眾公司、中介機(jī)構(gòu)、自律組織等市場(chǎng)主體提出了規(guī)范要求，力求建立健全自律監(jiān)管、中介督導(dǎo)、社會(huì)監(jiān)督為一體的市場(chǎng)約束機(jī)制，強(qiáng)化各類(lèi)市場(chǎng)主體的合規(guī)意識(shí)和法律責(zé)任。
根據(jù)意見(jiàn)，非上市公眾公司作為信息披露第一責(zé)任人，要嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，承擔(dān)法律責(zé)任。主辦券商等中介機(jī)構(gòu)對(duì)出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要制定完善自律監(jiān)管規(guī)則體系并組織實(shí)施，完善內(nèi)部管理制度，健全信息公開(kāi)工作機(jī)制，提高透明度。
按照部署，證監(jiān)會(huì)牽頭抓總，負(fù)責(zé)制定監(jiān)管規(guī)則，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)和派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作。全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)履行掛牌公司自律監(jiān)管責(zé)任，負(fù)責(zé)對(duì)掛牌公司信息披露進(jìn)行監(jiān)督，執(zhí)行申請(qǐng)文件申報(bào)即披露、即擔(dān)責(zé)制度，發(fā)現(xiàn)申報(bào)不實(shí)的，采取自律監(jiān)管措施或提請(qǐng)查處。
同時(shí)，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)作為市場(chǎng)參與主體，接受證監(jiān)會(huì)監(jiān)管。派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)事中事后監(jiān)管職責(zé)，負(fù)責(zé)對(duì)掛牌公司開(kāi)展非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，并根據(jù)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)線(xiàn)索啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。
意見(jiàn)明確，要做好非上市公眾公司監(jiān)管與中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管的銜接。證監(jiān)會(huì)對(duì)參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管，落實(shí)中介機(jī)構(gòu)法律責(zé)任。全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)會(huì)同中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等單位，監(jiān)督主辦券商從事全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)行為，發(fā)現(xiàn)主辦券商涉嫌違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，采取自律管理措施，并報(bào)告證監(jiān)會(huì)。
