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2015-02-10 08:16:16 來(lái)源：上海證券報(bào)
作為我國(guó)資本市場(chǎng)大力推進(jìn)私募基金行業(yè)發(fā)展的重要部署，以及證監(jiān)會(huì)落實(shí)職能轉(zhuǎn)型、簡(jiǎn)政放權(quán)的舉措之一，私募基金備案制度實(shí)施已滿一周年。
中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)(下稱“協(xié)會(huì)”)數(shù)據(jù)顯示，一年來(lái)，協(xié)會(huì)登記辦理完畢私募基金管理人7358家，所管理私募基金9156只，管理規(guī)模達(dá)2.38萬(wàn)億元。截至目前，我國(guó)境內(nèi)主要的私募證券、股權(quán)、創(chuàng)投基金管理人已基本完成登記。
協(xié)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，我國(guó)私募基金行業(yè)正在迎來(lái)加快發(fā)展的黃金機(jī)遇期，未來(lái)協(xié)會(huì)將著力推動(dòng)形成符合私募基金發(fā)展規(guī)律的自律管理新常態(tài)。下一步將推進(jìn)登記備案信息分類公示、登記機(jī)構(gòu)分層管理、完善黑名單制度等工作。
境內(nèi)主要私募基金達(dá)7300余家
去年2月7日，《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》正式實(shí)施，協(xié)會(huì)開(kāi)始承擔(dān)私募基金備案管理工作。此后，符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、適應(yīng)中國(guó)實(shí)際的私募基金登記備案機(jī)制建立，目前我國(guó)境內(nèi)主要私募證券、股權(quán)、創(chuàng)投基金管理人基本完成登記，私募基金規(guī)模總計(jì)7300余家。
協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，在開(kāi)展私募基金登記備案工作時(shí)，協(xié)會(huì)堅(jiān)持不搞變相審批、實(shí)行事后備案不作任何事前干預(yù);堅(jiān)持形式審閱，不對(duì)備案材料做實(shí)質(zhì)判斷，將投資選擇權(quán)、決策權(quán)交予市場(chǎng);將登記備案定位為公共服務(wù)，以解決問(wèn)題為驅(qū)動(dòng)、以行業(yè)需求為導(dǎo)向。
目前協(xié)會(huì)私募基金登記備案全程采用電子化填報(bào)方式，并已基本實(shí)現(xiàn)私募基金管理人完成登記申請(qǐng)后3個(gè)工作日內(nèi)一次性反饋補(bǔ)正意見(jiàn)，私募基金產(chǎn)品完成備案申請(qǐng)后3個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)備案手續(xù)。
截至2015年2月7日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)已辦理完畢私募基金管理人7358家，所管理私募基金9156只，管理規(guī)模達(dá)2.38萬(wàn)億元。
至此，我國(guó)境內(nèi)主要的私募證券、股權(quán)、創(chuàng)投基金管理人已基本完成登記。登記機(jī)構(gòu)當(dāng)中，既包括重陽(yáng)、弘毅、鼎暉、紅杉等業(yè)內(nèi)“大咖”，也有剛剛成立，滿懷創(chuàng)業(yè)熱情的新生“草根”。
分類型來(lái)看，完成登記的私募基金中，共有私募證券投資基金2642家，管理基金4398只，管理規(guī)模5697億元;私募股權(quán)基金3945家，管理基金3607只，管理規(guī)模15761億元;創(chuàng)業(yè)投資基金594家，管理基金716只，管理規(guī)模1494億元。
截至同期，我國(guó)已有私募基金從業(yè)人員12.88萬(wàn)人。從地域看，京滬深三地仍然是私募基金的“聚居區(qū)”。
寬進(jìn)嚴(yán)管不作“二政府”
我國(guó)資本市場(chǎng)統(tǒng)籌推進(jìn)私募行業(yè)發(fā)展之初，即確定對(duì)私募基金以自律管理為主，協(xié)會(huì)履行自律管理職責(zé)。協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，履行好自律管理職責(zé)的根本在于完善協(xié)會(huì)治理，協(xié)會(huì)絕不當(dāng)“二政府”，行業(yè)自律也絕不是行政監(jiān)管的“白手套”。
去年2月，由8家私募證券基金管理人組成的私募證券基金專業(yè)委員會(huì)成立，私募股權(quán)和創(chuàng)投基金專業(yè)委員會(huì)目前仍在籌備設(shè)立中。去年9月，《紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》頒布實(shí)施，明確規(guī)定重大紀(jì)律處分措施必須由行業(yè)專家組成的自律監(jiān)察委員會(huì)審理決定。
近一年中，大部分完成登記的私募基金管理人規(guī)范運(yùn)作，但也存在提交虛假信息辦理登記，甚至違法違規(guī)的情況。
對(duì)此，協(xié)會(huì)采取了寬進(jìn)嚴(yán)管的做法，一方面放開(kāi)事前管制，一方面不斷加強(qiáng)事中、事后自律管理，一年來(lái)嚴(yán)肅查處了10家存在違法違規(guī)行為的私募基金管理人。
其中，深圳吾思被撤銷登記，中益匯金、中財(cái)鼎盛、中農(nóng)德金、中富知金等4家機(jī)構(gòu)被加入黑名單，元泰北京、國(guó)民信和、清科凱盛、中投萬(wàn)通、駿福投資等5家機(jī)構(gòu)被責(zé)令注銷登記。
私募基金迎來(lái)黃金機(jī)遇期
去年發(fā)布的資本市場(chǎng)新國(guó)九條明確提出“發(fā)展私募投資基金”的重要舉措，隨著近一年中利好行業(yè)的政策不斷出臺(tái)，我國(guó)私募基金行業(yè)正在迎來(lái)加快發(fā)展的黃金機(jī)遇期，未來(lái)協(xié)會(huì)將著力推動(dòng)形成符合私募基金發(fā)展規(guī)律的自律管理新常態(tài)。
從業(yè)人士總結(jié)，從實(shí)踐看，私募基金登記備案制度的實(shí)施為行業(yè)發(fā)展帶來(lái)了四方面變化：
一是解決了“戶口”問(wèn)題。登記備案制度實(shí)施后，私募基金行業(yè)正式納入監(jiān)管范圍，成為資產(chǎn)管理行業(yè)的“正規(guī)軍”，可以直接以基金名義開(kāi)立賬戶。一年來(lái)，備案新基金節(jié)省通道成本約2.9億元。
二是明確了行業(yè)組織。登記備案制度實(shí)施后，私募基金行業(yè)的組織歸屬問(wèn)題“一錘定音”。
三是提升了社會(huì)地位。社會(huì)各界對(duì)私募基金行業(yè)的正確認(rèn)識(shí)逐步建立，為行業(yè)創(chuàng)造了公平競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展機(jī)遇和良好的社會(huì)環(huán)境。
